2022年4月，西藏能源对外投资斥地全资子公司青海立业新能源有限公司，认缴金额6000万元，占公司上一年经审计净资产的61.19%，组成要害来回。西藏能源未实时审议败露，后分辩于2022年6月15日、2022年7月5日召开董事会、鼓励大会补充审议并败露上述事项。

世界股转公司判定，西藏能源未实时审议要害来回，违背了《世界中小企业股份转让系统挂牌公司公司处分法则》第八十二条的规章，组成公司处分违法；未实时败露要害来回，违背了《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息败露法则》第三十五条的规章，组成信息败露违法。

针对上述举止，董事长吴承胜、董事会文牍余志宏未能忠实、勤劳地履行职责，违背了《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息败露法则》第三条、《世界中小企业股份转让系统挂牌公司公司处分法则》第五条的规章，对上述违法举止负有背负。

鉴于上述违法事实和情节，字据《世界中小企业股份转让系统业务法则(试行)》第6.1条和《世界中小企业股份转让系统自律监管圭表慈祥序贬责实施确定》第十六条的规章，世界股转公司挂牌公司不休一部决定对西藏能源给与出具警示函的自律监管圭表；对吴承胜给与出具警示函的自律监管圭表；对余志宏给与出具警示函的自律监管圭表。

经中国经济网记者查询发现，西藏能源于2015年4月14日在新三板挂牌，专揽券商西藏同信证券股份有限公司(后改名为“东方金钱证券股份有限公司”)。

《世界中小企业股份转让系统专揽券商合手续督导职责教唆(试行)》第九条文章：专揽券商应督导挂牌公司树立健全并有用施行里面不休轨制，包括但不限于司帐核算体系、财务不休和风险适度等轨制，以及对外担保、要害投资、托福管待、关联来回等要害盘算推算有盘算推算的要领与法则等。

西藏能源2021年年报裸露，吴承胜自2017年12月29日至2020年12月29日董事长、董事，为公司控股鼓励实质适度东谈主。余志宏自2017年12月29日至2020年12月29日副总司理、董事会文牍。

《世界中小企业股份转让系统挂牌公司公司处分法则》第八十二条文章：鼎新层挂牌公司发生的来回(除提供担保外)达到下列范例之一的，应当提交鼓励大会审议：

(一)来回触及的资产总数(同期存在账面值和评估值的，以孰高为准)或成交金额占公司最近一个司帐年度经审计总资产的50%以上；

(二)来回触及的资产净额或成交金额占公司最近一个司帐年度经审计净资产都备值的50%以上，且跨越1500万的。基础层挂牌公司应当按照公司规矩的规章对发生的来回事项履行审议要领。

《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息败露法则》第三十五条文章：挂牌公司发生以下来回，达到败露范例的，应当实时败露：

(一)购买大略出售资产；

(二)对外投资(含托福管待、对子公司投资等)；

(三)提供担保；

(四)提供财务资助；

(五)租入大略租赁资产；

(六) 缔结不休方面的合同(含托福盘算推算、受托盘算推算等)；

(七)赠与大略受赠资产；

(八)债权大略债务重组；

(九)参议与开发项沟通移动；

(十)缔结许可契约；

(十一)舍弃职权；

(十二)中国证监会、世界股转公司认定的其他来回。

上述购买大略出售资产，不包括购买原材料、燃料和能源，以及出售家具大略商品等与平日盘算推算相关的来回举止。

《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息败露法则》第三条文章：挂牌公司过火他信息败露义务东谈主应当实时、公谈地败露通盘可能对公司股票过火他证券品种来回价钱、投资者投资有盘算推算产生较大影响的信息，并保证信息败露内容的信得过、准确、完竣，不存在乌有纪录、误导性述说或要害遗漏。挂牌公司的董事、监事、高等不休东谈主员应当忠实、勤劳地履行职责，保证公司实时、公谈地败露信息，所败露的信息信得过、准确、完竣。

《世界中小企业股份转让系统挂牌公司公司处分法则》第五条文章：挂牌公司过火董事、监事、高等不休东谈主员、鼓励、实质适度东谈主、收购东谈主、要害资产重组来回对方、收歇不休东谈主等当然东谈主、机构过火相关东谈主员，专揽券商、司帐师事务所、讼师事务所、其他证券办事机构及从业东谈主员，应当战胜法律法例、部门规章和业务法则，针织守信，自发接管世界股转公司的自律不休。

《世界中小企业股份转让系统业务法则(试行)》第6.1条文章：世界股份转让系统公司不错对本业务法则1.4条文章的监管对象给与下列自律监管圭表：

(一)条款苦求挂牌公司、挂牌公司过火他信息败露义务东谈主大略其董事(会)、监事(会)和高等不休东谈主员、专揽券商、证券办事机构过火相关东谈主员春联系问题作出讲授、阐发和败露；

(二)条款苦求挂牌公司、挂牌公司遴聘中介机构对公司存在的问题进行核查并发表见解；

(三)约见言语；

(四)条款提交书面愉快；

(五)出具警示函；

(六)责令改正；

(七)暂不受理相关专揽券商、证券办事机构或其相关东谈主员出具的文献；

(八)暂停根除挂牌公司控股鼓励、实质适度东谈主的股票限售；

(九)终了证券账户来回；

(十)向中国证监会阐发联系犯罪违法举止；

(十一)其他自律监管圭表。

监管对象应当积极合营世界股份转让系统公司的平日监管，在规如期限内回应问询，按照世界股份转让系统公司的条款提交阐发，大略败露相应的改换或补没收告。

《世界中小企业股份转让系统自律监管圭表慈祥序贬责实施确定》第十六条文章：苦求挂牌公司、挂牌公司、收购东谈主、要害资产重组来回对方、收歇不休东谈主、中介机构等相关主体出现违法举止的，世界股转公司或业务部门不错实施以下自律监管圭表：

(一)理论警示，即以理论情势将联系违法事实或风险情状见告监管对象，条款其给与圭表实时谨防、援手大略改正；

(二)监管存眷，即对存在违法举止的监管对象给予存眷，见告其联系违法事实或风险情状，并条款其给与圭表实时谨防、援手大略改正；

(三)约见言语，即条款监管对象在指定的时间和场所就联系违法举止接管质询和教授，并条款其作出讲授阐发，给与圭表实时谨防、援手大略改正；

(四)条款提交书面愉快，即条款监管对象提交在规章时间内为或不为一定举止的书面愉快；

(五)出具警示函，即以书面情势将联系违法事实或风险情状见告监管对象，并条款其给与圭表实时谨防、援手大略改正；  

(六)限期改正，即条款监管对象住手违法举止大略限期改正；

(七)条款公开改换、领路或阐发，即条款监管对象对信息败露中的错漏事项进行公开改换，大略春联系事项或风险情况给予公开领路或阐发；

(八)条款公开致歉，即条款监管对象对违法事项以公告情势向投资者公开致歉；

(九)条款限期插足培训或试验，即条款监管对象限期插足指定机构组织的专科培训或试验，督促其擢升遵法雄厚、做事操守和执业材干；

(十)条款限期召开投资者阐发会，即条款监管对象限期召开阐发会，就特定事项公开向投资者作出讲授大略阐发；

(十一)暂停根除挂牌公司控股鼓励、实质适度东谈主的股票限售，即在一如期限内不办理相关主体所合手挂牌公司股份的根除限售苦求；

(十二)建议挂牌公司更换相关任职东谈主员，即建议挂牌公司更换董事、监事或高等不休东谈主员，并实时选聘相宜经验的董事、监事或高等不休东谈主员；

(十三)向联系主宰部门出具监管建议函，即对违法举止同期涉嫌违背中国证监会除外的其他主宰部门监管规章的监管对象，以书面函件等情势将监管对象的联系举止大略风险情状见告相关主宰部门，建议其给予存眷；

(十四)世界股转公司规章的其他自律监管圭表。

以下为原文：

世界中小企业股份转让系统

股转挂牌公司不休一函〔2022〕67号

对于对西藏金凯新能源股份有限公司及相关背负主体给与自律监管圭表的决定

当事东谈主：西藏金凯新能源股份有限公司(以下简称西藏能源)，

住所地：拉萨经济本事开发区A区苏州路金凯新能源大厦。

吴承胜，男，1964年2月降生，公司董事长。

余志宏，男，1964年10月降生，公司董事会文牍。

经查明，西藏能源有以下违法事实：

2022年4月，西藏能源对外投资斥地全资子公司青海立业新能源有限公司，认缴金额6000万元，占公司上一年经审计净资产的61.19%，组成要害来回。西藏能源未实时审议败露，后分辩于2022年6月15日、2022年7月5日召开董事会、鼓励大会补充审议并败露上述事项。

西藏能源未实时审议要害来回，违背了《世界中小企业股份转让系统挂牌公司公司处分法则》(以下简称《公司处分法则》)第八十二条的规章，组成公司处分违法；未实时败露要害来回，违背了《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息败露法则》(以下简称《信息败露法则》)第三十五条的规章，组成信息败露违法。

针对上述举止，董事长吴承胜、董事会文牍余志宏未能忠实、勤劳地履行职责，违背了《信息败露法则》第三条、《公司处分法则》第五条的规章，对上述违法举止负有背负。

鉴于上述违法事实和情节，字据《世界中小企业股份转让系统业务法则(试行)》第6.1条和《世界中小企业股份转让系统自律监管圭表慈祥序贬责实施确定》第十六条的规章，我司作念出如下决定：

对西藏能源给与出具警示函的自律监管圭表。

对吴承胜给与出具警示函的自律监管圭表。

对余志宏给与出具警示函的自律监管圭表。

特此建议警示如下：

你方应当按照《公司处分法则》《信息败露法则》等规章履行的义务，保证信息败露信得过、完竣、准确、实时，公司处分正当合规。特此申饬你公司及相关背负主体应当充分爱好上述问题并吸取训诫，阻绝相通问题再次发生。不然，我司将进一步给与自律监管圭表或给予递次贬责。

对于上述惩责，我司将记入证券期货阛阓诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起2个来回日内实时败露相应信息。

世界股转公司挂牌公司不休一部

2022年7月19日 亚洲色图|欧美色图|亚洲色吧